INFORMES DERIVADOS DE LA NORMATIVA SOBRE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

INFORMES DERIVADOS DE LA NORMATIVA SOBRE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES

Curso en el que se abordarán las medidas adoptadas por la legislación española en materia de prevención del blanqueo de capitales (definición de blanqueo, sujetos obligados, obligación de las entidades, operaciones sospechosas y su comunicación, regulador), así como la introducción al papel del experto externo encargado de validar la correcta implementación de las acciones llevadas a cabo por parte de las entidades para el cumplimiento de la ley.

Programa

 

1 Introducción
1.- Ámbito de aplicación.
2.- Concepto de blanqueo.
3.- Definición y regulación de los sujetos obligados.
4 Papel del regulador
1.- Funciones .
2.- Composición.
3.- Órganos .
2 Obligaciones
1.- Identificación y conocimiento.
2.- Examen de operaciones especiales.
3.- Conservación de documentos.
4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo.
5.- No ejecución de operaciones.
6.- Confidencialidad .
7.- Procedimientos de control.
8.- Formación empleados .
5 Herramientas de prevención del blanqueo de capitales
1.- Comprobación de listas sospechosos .
2.- Generación de alertas .
3.- Factores de riesgo.
4.- KYC .
3 Comunicación de operaciones
1.- Operativa sospechosa.
2.- DMO.
3.- Excepcionamiento de clientes.
4.- Información a comunicar.
4 Examen Experto Externo
1.- Introducción .
2.- Revisión estructura organizativa .
3.- Revisión procedimientos.
4.- Revisión sistemas.
5.- Informe.